國(guó)務(wù)院法制辦關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）》
公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知
為了增強(qiáng)立法的公開(kāi)性和透明度，提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將國(guó)務(wù)院法制辦、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部起草的《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）》及其說(shuō)明全文公布，征求社會(huì)各界意見(jiàn)。有關(guān)單位和各界人士可以在2017年8月22日前，通過(guò)以下三種方式提出意見(jiàn)：
一、登陸中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（http://www.chinalaw.gov.cn）,進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。
二、通過(guò)信函方式將意見(jiàn)寄至：北京市2067信箱（郵政編碼：100035），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚鳌盎A(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例征求意見(jiàn)”字樣。
三、通過(guò)電子郵件方式將意見(jiàn)發(fā)送至：zfhshzbhztl@chinalaw. gov.cn。
國(guó)務(wù)院法制辦
2017年7月21日
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，制定本條例。
第二條 本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（以下簡(jiǎn)稱政府和社會(huì)資本合作），是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，并通過(guò)使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)。
本條例所稱社會(huì)資本方，是指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。
第三條 符合下列條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以采用政府和社會(huì)資本合作模式：
（一）政府負(fù)有提供責(zé)任；
（二）需求長(zhǎng)期穩(wěn)定；
（三）適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)。
國(guó)務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)前款規(guī)定的條件，制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時(shí)調(diào)整。
第四條 國(guó)家制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施，支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式。
第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式，應(yīng)當(dāng)積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)，遵循平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期合作、公開(kāi)透明的原則，堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。
第六條 國(guó)家保障各種所有制形式的社會(huì)資本方依法平等參與采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱合作項(xiàng)目）。
任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目。
第七條 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問(wèn)題。
第八條 縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。
第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起
第九條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門（以下簡(jiǎn)稱有關(guān)主管部門）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定，在組織開(kāi)展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式向有關(guān)主管部門提出建議。
第十條 對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況；
（二）合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出；
（三）合作項(xiàng)目期限；
（四）社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制；
（五）政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（六）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置；
（七）有關(guān)主管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)。
第十一條 有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政等有關(guān)部門，從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開(kāi)展評(píng)估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評(píng)估結(jié)論，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，或者作出不采用政府和社會(huì)資本合作模式的決定。
第十二條 合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意。本級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布。
本級(jí)人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的，應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。
第三章 合作項(xiàng)目的實(shí)施
第十三條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示。法律、行政法規(guī)對(duì)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會(huì)資本方的方式有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)需要，按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和質(zhì)量效率提升的原則，合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
第十四條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）的，合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。
項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第十五條 合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等文件，載明下列事項(xiàng)：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容；
（二）合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項(xiàng)目期限；
（五）社會(huì)資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn)；
（六）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（七）服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；
（十）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交；
（十一）合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償；
（十二）違約責(zé)任；
（十三）爭(zhēng)議解決方式；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
設(shè)立項(xiàng)目公司的，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。
第十六條 合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過(guò)30年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，社會(huì)資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價(jià)格的確定和調(diào)整機(jī)制；依法實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的項(xiàng)目，按照政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)執(zhí)行。
第十八條 合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
第十九條 合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。
禁止以前款規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。
第二十條 政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。
合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
第二十一條 對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金。
第二十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍，履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。
對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理；對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見(jiàn)的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查。
第二十三條 社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目，提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。
第二十四條 實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的，可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。
第二十五條 在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容；確需變更的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序。
第二十六條 在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
第二十七條 出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議：
（一）因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；
（二）因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。
因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償。
第二十八條 合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償。
第二十九條 合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止，對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會(huì)資本合作模式的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會(huì)資本方；因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會(huì)資本方的，在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會(huì)資本方。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
（三）要求有關(guān)人員就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明。
監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求，不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會(huì)資本方對(duì)監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十一條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)，建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。
第三十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案，將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。
第三十三條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密外，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)合作項(xiàng)目發(fā)起、社會(huì)資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。
第三十四條 社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
對(duì)社會(huì)資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對(duì)提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問(wèn)題，任何單位和個(gè)人可以向政府有關(guān)部門舉報(bào)、投訴，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。
第三十五條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為，并納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。
第三十六條 政府有關(guān)部門、社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；突發(fā)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，組織搶修。
第三十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供；必要時(shí)，經(jīng)本級(jí)人民政府同意，可以臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。
第五章 爭(zhēng)議解決
第三十八條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三十九條 因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見(jiàn)。
第四十條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議，可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十一條 對(duì)政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，社會(huì)資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
第四十二條 合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。
第六章 法律責(zé)任
第四十三條 政府及其有關(guān)部門排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與政府和社會(huì)資本合作的，由上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
第四十四條 有關(guān)主管部門、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由本級(jí)政府責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會(huì)資本方意見(jiàn)；
（二）未對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開(kāi)展評(píng)估或者未提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估；
（三）未向社會(huì)公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案；
（四）未通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方或者未向社會(huì)公示其選定的社會(huì)資本方；
（五）未按照規(guī)定與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；
（六）在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，或者約定保證社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保；
（七）未按照規(guī)定對(duì)社會(huì)資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
第四十五條 政府及其有關(guān)部門有下列情形之一的，由其上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障；
（二）未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算，或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時(shí)支付資金；
（三）未定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)；
（四）未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案；
（五）未按照本條例的規(guī)定公開(kāi)合作項(xiàng)目相關(guān)信息。
第四十六條 政府有關(guān)部門工作人員在政府和社會(huì)資本合作工作中不依法履行職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的，由政府有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（二）在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保；
（四）合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，擅自中斷公共服務(wù)的提供；
（五）未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門移交有關(guān)資料。
對(duì)前款規(guī)定的情形，有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)其行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十八條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營(yíng)已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的，適用本條例的有關(guān)規(guī)定。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明
為落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作立法的部署和要求，國(guó)務(wù)院法制辦會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部，在深入開(kāi)展前期論證、聽(tīng)取有關(guān)方面意見(jiàn)、進(jìn)行實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，研究起草了《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱征求意見(jiàn)稿）?，F(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題說(shuō)明如下：
一、立法的必要性
在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作，對(duì)于轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場(chǎng)活力、提升公共服務(wù)的質(zhì)量和效率具有重要意義。近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作模式快速推進(jìn)，成效明顯。與此同時(shí)，實(shí)踐中推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作模式也存在一些亟待解決的突出問(wèn)題，主要是：合作項(xiàng)目范圍有泛化傾向，合作項(xiàng)目決策不夠嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)施不夠規(guī)范；社會(huì)資本方顧慮較多，特別是民營(yíng)資本總體參與度不高；相關(guān)管理制度措施存在“政出多門”等。針對(duì)上述問(wèn)題，為規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，有必要制定專門的行政法規(guī)。2016年7月7日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確要求加快政府和社會(huì)資本合作（PPP）立法工作進(jìn)度，國(guó)務(wù)院2017年立法工作計(jì)劃將此項(xiàng)立法列為全面深化改革急需的項(xiàng)目。
二、起草的主要思路
一是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。緊緊抓住政府和社會(huì)資本合作中存在的突出問(wèn)題，有針對(duì)性地作出可操作性強(qiáng)、務(wù)實(shí)管用的制度安排，有效解決實(shí)際問(wèn)題。
二是重在引導(dǎo)規(guī)范。充分發(fā)揮立法的引導(dǎo)和規(guī)范作用，把明確導(dǎo)向、穩(wěn)定預(yù)期，規(guī)范行為、防控風(fēng)險(xiǎn)作為立法的重心，確保政府和社會(huì)資本合作積極穩(wěn)妥推進(jìn)，持續(xù)健康發(fā)展。
三是力求備而不繁。既要確立政府和社會(huì)資本合作各主要環(huán)節(jié)的基本制度規(guī)范，確保有所遵循，又要避免貪大求全，防止規(guī)定得過(guò)細(xì)過(guò)死，為行業(yè)和地方根據(jù)實(shí)際進(jìn)行探索和改革留有空間，并發(fā)揮相關(guān)配套文件、操作指南、示范合同文本等的積極作用。
三、征求意見(jiàn)稿的主要內(nèi)容
征求意見(jiàn)稿包括總則、合作項(xiàng)目的發(fā)起、合作項(xiàng)目的實(shí)施、監(jiān)督管理、爭(zhēng)議解決、法律責(zé)任和附則7章，共50條。主要規(guī)定了以下內(nèi)容：
（一）關(guān)于調(diào)整對(duì)象。
根據(jù)我國(guó)推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作的實(shí)際情況，并借鑒其他國(guó)家和地區(qū)PPP立法經(jīng)驗(yàn)，征求意見(jiàn)稿規(guī)定：本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，并通過(guò)使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)（第二條第一款）。為了加強(qiáng)規(guī)范引導(dǎo)，避免政府和社會(huì)資本合作模式泛化，征求意見(jiàn)稿明確規(guī)定了可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的條件，包括政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)等，并規(guī)定國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時(shí)調(diào)整（第三條）。
（二）關(guān)于管理體制。
政府和社會(huì)資本合作涉及發(fā)展改革委、財(cái)政部以及有關(guān)行業(yè)主管部門等多個(gè)部門和地方政府的職責(zé)。征求意見(jiàn)稿規(guī)定：國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督；政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定（第七條第一款、第二款）?？h級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理（第八條）。為加強(qiáng)國(guó)務(wù)院層面對(duì)政府和社會(huì)資本合作工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，在總結(jié)地方政府建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，征求意見(jiàn)稿規(guī)定：國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問(wèn)題（第七條第三款）。
（三）關(guān)于合作項(xiàng)目的發(fā)起。
為保證合作項(xiàng)目的正確決策，為合作項(xiàng)目順利實(shí)施打下良好基礎(chǔ)，需要從源頭上對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起進(jìn)行規(guī)范。對(duì)此，征求意見(jiàn)稿作了三個(gè)方面的規(guī)定：一是明確合作項(xiàng)目發(fā)起的主體和依據(jù)。規(guī)定縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及征求意見(jiàn)稿第三條的規(guī)定，在組織開(kāi)展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目（第九條第一款）。二是規(guī)范合作項(xiàng)目實(shí)施方案的擬訂。規(guī)定對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出、合作項(xiàng)目期限、社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制、政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置等內(nèi)容（第十條第一款）；有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)，并從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開(kāi)展評(píng)估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估（第十條第二款、第十一條第一款）。三是規(guī)范合作項(xiàng)目實(shí)施方案的審核和公布。規(guī)定合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意，并由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布（第十二條）。
（四）關(guān)于合作項(xiàng)目的實(shí)施。
為嚴(yán)格規(guī)范合作項(xiàng)目的實(shí)施，征求意見(jiàn)稿從以下幾個(gè)方面作了規(guī)定：一是規(guī)范社會(huì)資本方的選擇，規(guī)定政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示（第十三條第一款）。二是規(guī)范項(xiàng)目合作協(xié)議，規(guī)定政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議，并明確規(guī)定了合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)（第十四條、第十五條）。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，合作項(xiàng)目的期限一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過(guò)30年（第十六條）；合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保（第十八條）。三是規(guī)范項(xiàng)目公司活動(dòng)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓及項(xiàng)目資產(chǎn)的用途，規(guī)定項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（第十四條第二款）；合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，禁止以上述資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保（第十九條）；社會(huì)資本方在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)，合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)（第二十六條）。四是規(guī)范合作項(xiàng)目協(xié)議的變更和提前終止，規(guī)定項(xiàng)目合作期限內(nèi)不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容，確需變更的應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序（第二十五條）；出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行、因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約危害公共利益以及依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議（第二十七條第一款）。五是規(guī)范項(xiàng)目資產(chǎn)的移交，規(guī)定合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估；因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償（第二十八條）。
征求意見(jiàn)稿關(guān)于合作項(xiàng)目實(shí)施的規(guī)定體現(xiàn)了兩個(gè)導(dǎo)向：一是落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的要求。征求意見(jiàn)稿規(guī)定：對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理，對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見(jiàn)的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查（第二十二條第二款）；實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的，可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供（第二十四條）。二是強(qiáng)調(diào)守信踐諾、嚴(yán)格履行合作項(xiàng)目協(xié)議，特別是嚴(yán)格約束政府行為，著力消除社會(huì)資本方特別是民營(yíng)資本的后顧之憂。征求意見(jiàn)稿在規(guī)定政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)（第二十條）的同時(shí)，針對(duì)實(shí)踐中社會(huì)資本方普遍擔(dān)心的能否受到公平對(duì)待、合理回報(bào)有無(wú)保障以及政府隨意改變約定、“新官不理舊賬”等問(wèn)題，明確規(guī)定：國(guó)家保障各種所有制形式的社會(huì)資本方依法平等參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目；任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目（第六條）；政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與的原則，合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（第十三條第二款）；合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響（第二十條第二款）；對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金（第二十一條）；政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利（第二十二條第一款）；因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償（第二十七條第二款）。
（五）關(guān)于監(jiān)督管理。
合作項(xiàng)目的實(shí)施直接關(guān)系公共利益，必須強(qiáng)化監(jiān)督管理。對(duì)此，征求意見(jiàn)稿從三個(gè)方面作了規(guī)定：一是規(guī)定了縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理職責(zé)，包括：加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查；定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)，建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制；建立合作項(xiàng)目檔案；依法公開(kāi)合作項(xiàng)目的相關(guān)信息；記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為并納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)；制定并及時(shí)啟動(dòng)合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；在合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止時(shí)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供，必要時(shí)臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。二是規(guī)定了社會(huì)資本方的相關(guān)義務(wù)，包括按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息；妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交，對(duì)政府有關(guān)部門臨時(shí)接管合作項(xiàng)目給予必要的配合等。三是規(guī)定了社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。（第四章）
（六）關(guān)于爭(zhēng)議解決。
根據(jù)合作項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)，征求意見(jiàn)稿對(duì)合作項(xiàng)目爭(zhēng)議規(guī)定了以下解決途徑：一是協(xié)商解決，協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議（第三十八條）；二是可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟（第四十條）；三是因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見(jiàn)（第三十九條）；四是社會(huì)資本方認(rèn)為政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟（第四十一條）。為確保公共服務(wù)的持續(xù)提供，征求意見(jiàn)稿還規(guī)定：合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供（第四十二條）。
此外，為嚴(yán)格責(zé)任追究，征求意見(jiàn)稿還對(duì)違反本條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任作了明確規(guī)定。（第六章）
來(lái)源：國(guó)務(wù)院法制辦
PPP項(xiàng)目聯(lián)合體投標(biāo)經(jīng)典10大問(wèn)題
來(lái)源：度川管理研究部
在PPP項(xiàng)目的競(jìng)標(biāo)中，投標(biāo)人大多組成聯(lián)合體進(jìn)行投標(biāo)，以增強(qiáng)整體競(jìng)標(biāo)實(shí)力和有效分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合體的組建（核心是聯(lián)合體的伙伴選擇）結(jié)果將直接影響聯(lián)合體的競(jìng)標(biāo)實(shí)力和項(xiàng)目的成敗，是項(xiàng)目公司初始發(fā)起人運(yùn)作PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵步驟之一。因此，厘清聯(lián)合體的相關(guān)知識(shí)非常有必要！
問(wèn)題1：建筑企業(yè)作為投資人聯(lián)合體成員能否不參股SPV公司？
答案分析 ：不行。
在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，無(wú)論是社會(huì)資本出于規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的角度，還是出于政府方便管理、增加稅收的角度，投資人聯(lián)合體基本都會(huì)選擇成立SPV公司。對(duì)于施工單位而言，當(dāng)其作為聯(lián)合體成員參與招標(biāo)時(shí)，主要目的是獲得施工業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的利潤(rùn)，并非作長(zhǎng)期股權(quán)投資。因此，多數(shù)施工單位在參與聯(lián)合體投標(biāo)后，并不希望參股SPV公司，這是頗為實(shí)際的問(wèn)題。
根據(jù)合同法的一般規(guī)則，如果在招標(biāo)人通知投標(biāo)人中標(biāo)后，項(xiàng)目公司未組建或未簽署正式的PPP特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議之前的階段，有投資人聯(lián)合體成員推出，不愿意參與招投標(biāo)后的后續(xù)活動(dòng)，包括組建SPV公司，政府方有權(quán)拒絕與投資人簽訂投資協(xié)議，沒(méi)收投標(biāo)保證金，要求投資人聯(lián)合體各成員承擔(dān)賠償招標(biāo)失敗損失的連帶責(zé)任。
PPP模式的初衷之一是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，而施工單位“只挑好的，不挑差的”行為，顯然違背PPP的初衷，政府方在聯(lián)合協(xié)議中很難答應(yīng)。
問(wèn)題2：監(jiān)理單位可否進(jìn)入投資人聯(lián)合體？
答案分析 ：不行。
目前，法律法規(guī)并未明確規(guī)定監(jiān)理單位不得參加投資人聯(lián)合體招標(biāo)！但是，在具體PPP項(xiàng)目操作中，監(jiān)理單位一般不會(huì)被招標(biāo)人允許成為聯(lián)合體成員。
《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條：“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)”。
由此，需要分析在投資人聯(lián)合體模式下，作為聯(lián)合體成員的監(jiān)理單位與同作為聯(lián)合體成員的施工、材料供應(yīng)單位之間是否存在隸屬或其他利害關(guān)系，比如：監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位之間存在的可能直接影響監(jiān)理單位工作公正性的非常明顯的經(jīng)濟(jì)或其他利益關(guān)系，如參股、聯(lián)營(yíng)等關(guān)系！
投資人聯(lián)合體是由以合同為紐帶，各成員共同承擔(dān)連帶責(zé)任的法律形式，即聯(lián)合體成員之間、無(wú)論內(nèi)部員工、責(zé)任如何約定，對(duì)招標(biāo)人而言，屬于利益共同體、一致行動(dòng)人。因此，是屬于具有《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的其他利害關(guān)系的范疇的，由此推導(dǎo)出監(jiān)理單位不得作為聯(lián)合體成員。
問(wèn)題3：組件PPP項(xiàng)目聯(lián)合體時(shí)，如何選擇合作伙伴？
答案分析 ：
三目標(biāo)：1、確保聯(lián)合體在項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)中的競(jìng)標(biāo)優(yōu)勢(shì)，增加競(jìng)標(biāo)成功的概率。2、確保中標(biāo)后所組建的項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)各階段具有足夠的運(yùn)作能力，保障特許協(xié)議的順利執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。3、盡可能保障發(fā)起人的個(gè)人利益。
四原則：1、考慮潛在伙伴對(duì)聯(lián)合體整體能力的貢獻(xiàn)，潛在伙伴擁有自身核心競(jìng)爭(zhēng)力且為聯(lián)合體所需要。2、考慮合作伙伴的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或戰(zhàn)略協(xié)同性。3、有利于風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)和降低整體運(yùn)營(yíng)成本。4、考慮合作伙伴的誠(chéng)信情況以及伙伴見(jiàn)企業(yè)文化等的相容性。
根據(jù)以上目標(biāo)和原則，BOT/PPP項(xiàng)目聯(lián)合體的伙伴選擇流程框架可采用如圖1所示的四階段模型：
問(wèn)題4：如何組建PPP項(xiàng)目社會(huì)資本方聯(lián)合體？
答案分析 ：
招投標(biāo)法三十一條規(guī)定，社會(huì)資本方聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同 投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)協(xié)議一并提交招標(biāo)人。政府采購(gòu)法第二十四條規(guī)定，以聯(lián)合體形式進(jìn)行政府采購(gòu)的，參加聯(lián)合體的供應(yīng)商均應(yīng)當(dāng)具備本法第二十二條規(guī)定的條件，并應(yīng)當(dāng)向采購(gòu)人提交聯(lián)合協(xié)議，載明聯(lián)合體各方承擔(dān)的工作和義務(wù)。
從上述規(guī)定中，可以看出，法律法規(guī)對(duì)聯(lián)合體組建方式并無(wú)詳細(xì)規(guī)定，基本要求至少包括以下幾個(gè)方面：
聯(lián)合體成員可以為自然人、法人或其他組織；但基于承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的約定，應(yīng)要求聯(lián)合體成員可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；
聯(lián)合體成員不少于兩名，對(duì)于聯(lián)合體成員的個(gè)數(shù)上限并無(wú)強(qiáng)制性規(guī)定；
聯(lián)合體成員之間必須簽訂共同投標(biāo)協(xié)議或聯(lián)合協(xié)議；
共同投標(biāo)協(xié)議或聯(lián)合協(xié)議必須載明聯(lián)合體各方需承擔(dān)的工作和責(zé)任（義務(wù)）；
以一個(gè)投標(biāo)人或供應(yīng)商身份共同投標(biāo)或采購(gòu)。
問(wèn)題5：社會(huì)資本方聯(lián)合體的連帶責(zé)任是法定連帶責(zé)任，現(xiàn)有法規(guī)體系下無(wú)法規(guī)避？
答案分析 ：
無(wú)論是投標(biāo)法還是政府采購(gòu)法，均明確規(guī)定了聯(lián)合體成員對(duì)招標(biāo)人或采購(gòu)人承擔(dān)的連帶責(zé)任，而且這種連帶責(zé)任是法定連帶責(zé)任而非約定連帶責(zé)任，無(wú)法通過(guò)合同約定予以解除。
對(duì)于大部分需要設(shè)立項(xiàng)目公司的PPP項(xiàng)目中，由于項(xiàng)目公司才是PPP合同主體，也是承擔(dān)PPP合同及其法律文件下義務(wù)的主體，社會(huì)資本作為項(xiàng)目公司的股東，并不存在法定連帶責(zé)任，如果只在PPP項(xiàng)目協(xié)議中約定股東方的連帶責(zé)任，則該連帶責(zé)任為約定連帶責(zé)任，與招投標(biāo)法和政府采購(gòu)法的約定出現(xiàn)抵觸。實(shí)際操作中，可以要求社會(huì)資本方聯(lián)合體成員也作為PPP項(xiàng)目協(xié)議的一方，既可以符合政府采購(gòu)發(fā)規(guī)定的聯(lián)合體“各方應(yīng)共同與采購(gòu)人簽訂采購(gòu)合同”，同時(shí)可以確定聯(lián)合體成員的法定連帶責(zé)任。
問(wèn)題6：PPP項(xiàng)目聯(lián)合體的資質(zhì)是怎么認(rèn)定的？
答案分析 ：
PPP聯(lián)合體的資質(zhì)，和施工招標(biāo)不一樣，不是以成員中資質(zhì)低的認(rèn)定聯(lián)合體資質(zhì)，而是以成員中所具備的資質(zhì)進(jìn)行綜合認(rèn)定作為聯(lián)合體資質(zhì)（聯(lián)合體成員中有投資公司、承包商、運(yùn)營(yíng)商，一般不會(huì)認(rèn)為投資公司不具有施工資質(zhì)而認(rèn)定整個(gè)聯(lián)合體不具有施工資質(zhì)，而會(huì)認(rèn)定聯(lián)合體的資質(zhì)具備資金、施工、運(yùn)營(yíng)等綜合資質(zhì)），原因在于PPP項(xiàng)目比較復(fù)雜，一般要求團(tuán)隊(duì)具有施工、融資、技術(shù)、運(yùn)營(yíng)能力等綜合能力，而不會(huì)要求個(gè)別成員同時(shí)具備這些能力。
問(wèn)題7：聯(lián)合體投標(biāo)有時(shí)不被青睞有哪些原因？
答案分析 ：
1、相關(guān)法律不完善。目前有關(guān)聯(lián)合體投標(biāo)的法律法規(guī)都只涉及組成聯(lián)合體的條件，參加聯(lián)合體的供應(yīng)商的資格及聯(lián)合體資質(zhì)的確定等，而關(guān)于聯(lián)合體各方、聯(lián)合體和招標(biāo)人之間的權(quán)利和義務(wù)以及出現(xiàn)違約之后的責(zé)任劃分等缺乏詳細(xì)規(guī)定。
2、聯(lián)合體成員管理復(fù)雜，彼此間易產(chǎn)生矛盾。聯(lián)合體涉及多家企業(yè)，雖然聯(lián)合體成員有牽頭人負(fù)責(zé)具體事項(xiàng)，但是不配合的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，在上傳下達(dá)方面耗時(shí)長(zhǎng)，協(xié)調(diào)難度較大。另外，由于參加聯(lián)合體的各企業(yè)在企業(yè)文化、資金實(shí)力、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面的差異，可能導(dǎo)致彼此間存在爭(zhēng)議，尤其在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配上會(huì)產(chǎn)生較大分歧。
3、易影響項(xiàng)目的整體性和一致性。當(dāng)前，PPP項(xiàng)目一般工程規(guī)模較大，涉及專業(yè)領(lǐng)域廣，要完成整體項(xiàng)目，需聯(lián)合體各方通力合作，工程進(jìn)度無(wú)縫銜接。但現(xiàn)實(shí)中，由于企業(yè)理念、技術(shù)等的不同，結(jié)果可能與招標(biāo)人的意愿相左，造成工程整體或局部的不和諧。
雖然聯(lián)合體能夠分散、降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，但上述一些原因可能導(dǎo)致聯(lián)合體在后期執(zhí)行中面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。且招標(biāo)人與聯(lián)合體在前期協(xié)商時(shí)也比與一家供應(yīng)商協(xié)商成本要高，因此，多數(shù)招標(biāo)人對(duì)聯(lián)合體投標(biāo)能不采納就不采納。
問(wèn)題8：招標(biāo)人是否可以不接受聯(lián)合體投標(biāo)？
答案分析 ：可以！
《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定，招標(biāo)人有權(quán)利選擇是否接受聯(lián)合體投標(biāo)，招標(biāo)人應(yīng)將是否接受聯(lián)合體投標(biāo)在資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書中作出明確規(guī)定。招標(biāo)人可以在招標(biāo)文件中明確規(guī)定不接受聯(lián)合體投標(biāo)。如果招標(biāo)文件規(guī)定不接受聯(lián)合體投標(biāo)的，投標(biāo)人組成聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人有權(quán)拒絕其投標(biāo)；如果招標(biāo)文件沒(méi)有規(guī)定不接受聯(lián)合體投標(biāo)的，則招標(biāo)人不能拒絕接受聯(lián)合體的投標(biāo)。
問(wèn)題9：PPP項(xiàng)目聯(lián)合體投標(biāo)是否有法律依據(jù)？
答案分析 ：
發(fā)改委發(fā)布的《關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資[2016]1744號(hào)）中提到：鼓勵(lì)不同類型的民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)，通過(guò)組建聯(lián)合體等方式共同參與PPP項(xiàng)目。
政府采購(gòu)法第二十四條規(guī)定，兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)供應(yīng)商的身份共同參加政府采購(gòu)。
問(wèn)題10：聯(lián)合體如只一方蓋章，如果中標(biāo)了，這個(gè)聯(lián)合體的沒(méi)蓋章的一方不愿意參與了，這個(gè)問(wèn)題怎么解決？
答案分析 ：
根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法第三十一條規(guī)定，兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。
聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項(xiàng)目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。即聯(lián)合體協(xié)議中需要兩家聯(lián)合體單位分別簽字蓋章，投標(biāo)工作由聯(lián)合體牽頭單位進(jìn)行，投標(biāo)文件只需要牽頭單位的蓋章即可以。
聯(lián)合體協(xié)議中如果只有一方蓋章，說(shuō)明此聯(lián)合體協(xié)議本身是無(wú)效的，正常評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)否決其聯(lián)合體投標(biāo)的資格。所以該聯(lián)合體是不應(yīng)當(dāng)中標(biāo)的。如現(xiàn)實(shí)中評(píng)定其中標(biāo)了，聯(lián)合體沒(méi)蓋章的一方確實(shí)不需要承擔(dān)法律責(zé)任，因?yàn)槠湓趨f(xié)議上沒(méi)有簽名蓋章，當(dāng)然可以不承認(rèn)這份協(xié)議書。所以應(yīng)該是評(píng)標(biāo)委員會(huì)修正評(píng)標(biāo)結(jié)果，否決該家聯(lián)合體中標(biāo)資格，讓排名第二的中標(biāo)候選人遞補(bǔ)中標(biāo)。
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